（原标题：混同磋磨！这两家私募男同 av，被罚）

【导读】混同磋磨、从业东谈主员仅一东谈主、被列为失信被实行东谈主……这两家私募被罚男同 av，摈弃登记！

中国基金报记者 林雪            近期，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对毓祥（上海）股权投资基金科罚有限公司（以下简称上海毓祥）、毓祥（天津）股权投资基金科罚有限公司（以下简称天津毓祥）开出罚单。            这两家关联私募存在混同磋磨的情况；天津毓祥未实时向协会报送高管、办公地址变更信息；上海毓祥未实时向协会报送被列为失信被实行东谈主等可能对投资者利益形成影响的信息，并且其登记的从业东谈主员仅一东谈主。            临了，协会决定：摈弃上海毓祥科罚东谈主登记，对天津毓祥进行公开驳诘。                       混同磋磨、报送与本体不符的信息 上海毓祥被摈弃科罚东谈主登记            公开贵府浮现，上海毓祥设立于2014年6月20日，并在2015年3月11日完成私募股权、创业投资基金科罚东谈主登记；注册本钱为3000万元，由当然东谈主唐翰岫100%握股。                          圭表责罚决定书浮现，上海毓祥存在四项违法事实，包括科罚未备案的私募基金居品、混同磋磨、未按划定施行信息报送义务、向协会报送与本体不符的信息。            具体来看，第一，上海毓祥科罚的“毓祥稳赢6号基金”具有非公开召募、以投资行动为蓄意建筑、由私募基金科罚东谈主科罚的特征，相宜《私募投资基金监督科罚暂行主见》第二条第三款所列情形，属于应备案的私募基金居品。该基金因不相宜要求于今未通过备案，但上海毓祥握续科罚该未备案的私募基金居品。            协会暗示，该步履违抗了《对于加强私募投资基金监管的些许划定》第六条、《私募投资基金登记备案主见》（以下简称《登记备案主见》）第四条对于私募基金募辘集束后应当实时办理基金备案手续，以及私募基金科罚东谈主不得科罚未备案基金居品的划定。            第二，上海毓祥现在登记的从业东谈主员仅唐翰岫一东谈主，且与天津毓祥东谈主员、办公时事混同。2021年5月前，上海毓和蔼天津毓祥长入由上海毓祥阐发科罚和运营，2021年5月后，上海毓祥团队转至天津毓祥，并由天津毓祥阐发两家机构的一齐职责。            协会暗示，以上步履违抗了《登记备案主见》第二十一条，《私募基金科罚东谈主登记征战第1号——基本磋磨要求》第八条、第九条和第十条对于私募基金科罚东谈主应当具有零丁结识的磋磨地点、保握团队和关系东谈主员的填塞结识、保握磋磨运作正当合规、保证里面铁心健全灵验的划定。、           第三，上海毓祥未实时向协会报送被列为失信被实行东谈主等可能对投资者利益形成影响的信息，未实时报送办公地址变更信息。协会暗示，以上步履违抗了《登记备案主见》第四十六条、第四十七条、第六十二条对于私募基金科罚东谈主应当实时报送信息的划定。            第四，上海毓祥科罚东谈主登记信息浮现，马霄飞于2016年1月于今担任机构合规风控阐发东谈主、实行财务总监。根据服务条约、服务仲裁裁决书、机构提交的情况证据，马霄飞于2016年1月至2022年8月担任上海毓祥财务总监、常务副总司理，分摊财务、东谈主事及行政使命。上海毓祥未能提交马霄飞担任机构合规风控阐发东谈主并本体履职的充分凭据。            协会暗示，以上步履违抗了《登记备案主见》第四条对于私募基金科罚东谈主应当保证提交材料确切、准确、完好，不得有舛误记录、误导性述说大要要紧遗漏的划定。此外，上海毓祥在高管、从业东谈主员、办公地点等方面已不相宜握续运营条目。            对此，上海毓祥提议了四点辩说想法，包括“稳赢6号”未备案系因投资者不配合，上海毓祥被列为失信被实行东谈主关系事宜仍在打听中，上海毓祥审批进程中有马霄飞行为风控总监的审批等。            经审理，协会暗示，当事东谈主承认上海毓祥科罚未备案的私募基金居品、混同磋磨、未按划定施行信息报送义务，上海毓祥被列为失信被实行东谈主关系信息已于中国实行信息公开网公示，关系辩说情理不组成减免圭表责罚的正派事由。            另外，协会合计，公法则务无须然等同于私募基金科罚东谈主合规风控阐发东谈主，马霄飞能否通过系统自行变更科罚东谈主登记信息与其是否本体担任并施行上海毓祥合规风控职责无因果关系。根据服务条约、服务仲裁裁决书、上海毓祥查验技艺向协会提交的情况证据，马霄飞于2016年1月至2022年8月担任上海毓祥财务总监、常务副总司理，分摊财务、东谈主事及行政使命。上海毓祥辩说提交的审批进程截图未能充分证明马霄飞担任机构合规风控阐发东谈主并本体履职，协会对此不予聘任。           因此，协会决定作出以下圭表责罚：摈弃上海毓祥科罚东谈主登记。            因两项违法事实 关联公司天津毓祥被公开驳诘            贵府浮现，天津毓祥设立于2015年11月13日，并在2016年11月1日完成私募股权、创业投资基金科罚东谈主登记；公司注册本钱为1500万元，激动为上海毓祥、马霄飞，差别握股99%、1%。                       圭表责罚决定书浮现，天津毓祥存在两项违法事实：            一是混同磋磨。天津毓祥与上海毓祥东谈主员、办公时事混同。2021年5月前，上海毓和蔼天津毓祥长入由上海毓祥阐发科罚和运营，2021年5月后，上海毓祥团队转至天津毓祥，并由天津毓祥阐发两家机构的一齐职责。            二是未按划定施行信息报送义务。天津毓祥未实时向协会报送高管、办公地址变更信息。协会暗示，以上步履违抗了《登记备案主见》第四十六条、第四十七条对于私募基金科罚东谈主应当实时报送信息的划定。           根据关系划定，协会决定作出以下圭表责罚：对天津毓祥进行公开驳诘。            另外，鉴于天津毓祥控股激动（上海毓祥）与法定代表东谈主（唐翰岫）均已被列为失信被实行东谈主，根据《登记备案主见》等关系划定，协会下一步将对天津毓祥运行关系门径。

裁剪：小茉 审核：木鱼 

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